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发布日期:2026-07-01 08:51 点击次数:132

中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金解决东谈主:中原基金解决有限公司
基金托管东谈主:中国配置银行股份有限公司
中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告
中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告
过失教导
获中国证监会 2025 年 5 月 16 日证监许可20251036 号文准予注册。
,基金托管东谈主
为中国配置银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限就业公司。
构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东谈主。
神志,本公司将另行公告。本基金基金份额运转面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券交游所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金解决东谈主尽头指定的发售代理机构以现款进行的认
购。
上现款认购及网下现款认购的日历均为 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)。具体
业务办理时辰衔命发售机构的相干司法。基金的召募期限不跳跃 3 个月,自基金份额起初发
售之日起打算。本公司可根据基金销售情况在召募期限内允洽延伸或裁汰基金发售时辰,并
实时公告。基金解决东谈主可允洽调整发售期并公告。
账户或基金账户。上海证券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游,如投
资者需要参与基金的申购、赎回,则应开立A股账户。
投资者应保证用于认购的资金开端正当,投资者应有权自行主宰,不存在职何法律上、
合约上或其他方面的进犯。投资者已提交的身份证件或身份施展注解文献如已过有用期,请实时
办理相干新生手续,以免影响认购。投资者在认购时还应征服销售机构关系反洗钱的相干要
求,配合提供必要的客户身份信息与云尔。
理网上现款认购、网下现款认购时可参照司法费率结构收取一定的认购用度/佣金。
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份额需为1,000份或其整数倍,最高不得跳跃99,999,000份。投资者不错屡次认购,但需相宜
相干法律法例、业务司法以及本基金发售界限限度决议的司法。
网下现款认购以基金份额肯求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认购的,每笔认
购份额须为1,000份或其整数倍,投资者通过基金解决东谈主持理网下现款认购的,每笔认购份
额须在5万份以上(含5万份)。投资者不错屡次认购,但需相宜相干法律法例、业务司法以
及本基金发售界限限度决议的司法。
“现款认购”)的悉数初次召募界限上限为东谈主民币80亿元(不含召募期利息),遴荐“末日比
例说明”的神志对上述界限落幕进行限度。
请是否顺利的说明,而仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以登记机构的
说明为准。投资者应主动在本基金合同奏效后到其办理认购业务的销售网点查询认购说明情
况,基金解决东谈主及发售代理机构不承担对说明遵循的告知义务。
情况,请精细阅读《中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金招募施展书》。
本基金的招募施展书、基金合同、托管公约、基金产物云尔概要及本公告将同期发布在本公
司 网 站 ( www.ChinaAMC.com )。 投 资 者 如 有 疑 问 , 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话
(400-818-6666)及各发售代理机构客户服务电话。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动,投资者根据
所执有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因合座政事、经济、社会等环境成分对质券阛阓价钱产生影响而酿成的系统性风险,个别
证券专有的非系统性风险,由于基金份额执有东谈主连气儿多半赎回基金产生的流动性风险,基
金解决东谈主在基金解决实施过程中产生的解决风险,本基金的特定风险等。本基金为指数基
金,投资者投资于本基金靠近追踪特地限度未达投资运筹帷幄、指数编制机构罢手服务、标的
指数变更、成份股停牌或退市等潜在风险。本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高
于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者适
当性解决主见》
,基金解决东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级,风险评级行径不改
变基金的现实性风险收益特征,但由于风险分类规范的变化,本基金的风险品级表述可能
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有相应变化,具体风险评级遵循应以基金解决东谈主和销售机构提供的评级遵循为准。
本基金为增强战术 ETF,可能靠近增强战术失效风险,即本基金由于经受指数增强量
化投资战术选股,可能存在战术失效,无法战胜指数收益的风险;本基金也靠近潜在抢先
交游风险,即本基金因主动增强战术调整、标的指数如期调样等原因发生大幅调仓时,由
于难以在一个交游日内完成调整,可能出现股票调仓地点浮现,被其他投资者抢先交游组
合证券,进而影响基金投资收益;本基金还可能存在投资者申赎成本加多风险,即基金根
据投资运作需要发生大幅调仓时,投资者按申购赎回清单所提交的申购/赎回对价可能与基
金现实调仓贸易情况存在较大相反,从而可能加多投资者申赎成本并影响投资损益。
投本钱基金时需具有上海证券账户,但需安静,使用上海证券交游所基金账户只可进
行基金的现款认购和二级阛阓交游,如投资者需要使用上海证券交游所上市且本基金公告
的允许网下股票认购的股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交
易所 A 股账户;如投资者需要使用深圳证券交游所上市且本基金公告的允许网下股票认购
的股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。
本基金可投资存托把柄,基金净值可能受到存托把柄的境外基础证券价钱波动影响,
存托把柄的境外基础证券的相干风险可能平直或障碍成为本基金的风险。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品,可能靠近的风险包括
阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。本基金可投资于财富相沿证
券,可能靠近的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违约风险等。
本基金可参与转融通证券出借业务,靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市
场风险等。
投资有风险,投资者在投本钱基金之前,请仔细阅读本基金的招募施展书、基金合同
和基金产物云尔概要,全面意志本基金的风险收益特征和产物特质,并充分筹商本身的风
险承受才能,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。投资者应当淡雅阅读并实足集合基金合
同第二十一部分司法的免责条件、第二十二部分司法的争议处理神志。
基金的过往功绩并不预示其往日弘扬。
基金解决东谈主依照恪称遭殃、淳厚信用、严慎奋勉的原则解决和应用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金解决东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者景色”原
则,在投资东谈主作念出投资决策后,基金运营景况、基金份额上市交游价钱波动与基金净值变
化引致的投资风险,由投资东谈主自行负责。投资者在投本钱基金之前,请仔细阅读本基金的
招募施展书、基金合同、基金产物云尔概要,全面意志本基金的风险收益特征和产物特质,
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并充分筹商本身的风险承受才能,在了解产物情况、听取销售机构允洽性匹配倡导的基础
上,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。基金具体风险评级遵循以销售机构提供的评级结
果为准。
金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
(一)基金的基本情况
基金称呼:中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金
基金简称:中原中证A500增强战术ETF
场内简称:A500 增指
扩位简称:A500 增强 ETF 基金
基金代码:512370
认购代码:512373
(二)基金运作神志和类别
基金的运作神志:交游型怒放式
基金的类别:股票型证券投资基金
(三)存续期限
存续期限:不如期。
(四)基金份额面值
每份基金份额运转面值为 1.00 元东谈主民币,认购价钱为 1.00 元。
(五)发售对象
相宜法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
(六)召募界限上限及限度决议
本基金网上现款认购和网下现款认购(以下简称“现款认购”)的悉数初次召募界限上
限为东谈主民币 80 亿元(不含召募期利息),遴荐“末日比例说明”的神志对上述界限落幕进行
限度。具体处理神志如下:
(1)若召募期内本基金召募总界限不跳跃东谈主民币 80 亿元,则投资者在召募期内提交的
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有用认购肯求一起给予说明。
(2)若召募期内任一基金份额发售日(含召募首日)业务办理时辰好意思满后,本基金募
集总界限跳跃 80 亿份(折合为金额 80 亿元东谈主民币)
,则该日为本基金终末认购日(即召募
期末日)
,本基金自召募期末日的次日起不再接纳投资者认购肯求,本基金解决东谈主将对召募
期末日之前的有用认购肯求一起给予说明,对召募期末日的有用认购肯求经受“末日比例确
认”的原则给予部分说明,未说明部分的认购款项(不含召募技巧利息)将在召募期好意思满后
退还给投资者。
(3)末日认购肯求说明比例的打算纪律(公式中金额均不含召募技巧利息)
:
召募期末日有用认购肯求说明比例=(80 亿份-召募期末日之前有用认购肯求份额)/
召募期末日有用认购肯求份额
网上现款认购和网下现款认购的投资者有用认购肯求说明份额=投资者在召募期末日
提交的有用认购肯求份额*召募期末日有用认购肯求说明比例
当发生部分说明时,本基金登记结算机构按照召募期末日有用认购肯求说明比例对召募
期末日每笔现款认购有用认购肯求份额进行部分说明处理,因对每笔认购明细处理的精度等
原因,最终说明的本基金的现款认购有用认购份额(不含召募期利息)可能会稍微高于或低
于 80 亿份。最终投资者有用认购肯求说明份额不受认购最低名额的落幕。最终认购肯求确
认遵循以本基金登记结算机构的打算并说明的遵循为准。
基金解决东谈主可对召募界限相做事项进行调整,具体详见届时发布的相干公告。
(七)基金份额发售机构
券交游所会员单元,具体名单可在上海证券交游所网站查询。
解决东谈主后续发布的调整发售机构的相干公告或基金解决东谈主网站公示。
(八)发售时辰安排
本基金自 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)进行发售。其中,办理网上现
金认购及网下现款认购的日历均为 2025 年 7 月 21 日起至 2025 年 8 月 1 日(含)。具体业务
办理时辰见本发售公告,发售机构具体业务办理时辰衔命其各自司法。如若在发售技巧未达
到本基金招募施展书司法的基金备案条件,基金可在召募期限内继续销售,直到达到基金备
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案条件。基金解决东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内允洽延伸或裁汰基金发售时辰,并
实时公告。基金解决东谈主可允洽调整发售期并公告。
(九)发售神志及相干司法
神志,本公司将另行公告。
基金解决东谈主、发售代理机构提供的其他神志办理基金的认购。
份额需为1,000份或其整数倍,最高不得跳跃99,999,000份。投资者不错屡次认购,但需相宜
相干法律法例、业务司法以及本基金发售界限限度决议的司法。
笔认购份额须为1,000份或其整数倍,投资者通过基金解决东谈主持理网下现款认购的,每笔认
购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者不错屡次认购,但需相宜相干法律法例、业务规
则以及本基金发售界限限度决议的司法。
(十)认购用度
认购份额 认购费率
基金解决东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网
上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的认购用度/佣金。
本基金基金份额运转面值为 1.00 元,认购价钱为 1.00 元。
(1)通过发售代理机构进行网上现款认购,认购以基金份额肯求,认购佣金和认购金
额的打算公式为:
认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率
(或若适用固定用度的,认购佣金=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+佣金比率)
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(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
例一:某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金基金份额,假定该发售代理
机构说明的佣金比率为0.80%,则需准备的认购资金金额打算如下:
认购佣金=1.00×10,000×0.80%=80.00元
认购金额=1.00×10,000×(1+0.80%)=10,080.00元
即该投资者若通过该发售机构认购本基金10,000份,需准备10,080.00元资金,一共不错
得到10,000份基金份额。
(2)通过基金解决东谈主进行网下现款认购的投资者,认购肯求提交后不得取销,认购以
基金份额肯求,认购用度和认购金额的打算公式为:
认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率
(或若适用固定用度的,认购用度=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+认购费率)
(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
利息折算的份额=利息/认购价钱
例二:某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假定认购资金召募
技巧产生的利息为2.00元,则需准备的认购资金金额及召募技巧利息折算的份额打算如下:
认购用度=1.00×100,000×0.80%=800.00元
认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800.00元
利息折算份额=2.00/1.00=2份
即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份,需准备100,800.00元资金,加上募
集技巧利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。
(3)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的打算:同通过发售代理机构进
行网上现款认购的认购金额的打算。
二、投资者开户
投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交游所A股账户(以下简称“上海A股账户”
)或上
海证券交游所证券投资基金账户(以下简称“上海证券投资基金账户”)
。
(一)投资者认购开户应安静:
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(1)上海证券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游,如投资者基
金的申购、赎回,则应开立上海证券交游所A股账户。
(2)开户当日无法办理指定交游,提出投资者在进行认购前至少2个就业日办理开户手
续。
(1)如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司,需要
指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。
(2)当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购,提出投资者在进行
认购前至少1个就业日办理指定交游或转指定交游手续。
(二)账户使用安静事项
如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购,应使用上海A股账户或上海证券投资基金
账户;上海证券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游,如投资者需要参
与基金的申购、赎回,则应开立A股账户。
三、网上现款认购的身手
(一)业务办理时辰:2025年7月21日起至2025年8月1日(含当日)的9:30~11:30和
。
(二)认购手续:
的关系司法。
四、网下现款认购的身手
(一)直销机构
(周六、周日及法定节沐日不受理)
。
(1)投资者本东谈主署名的有用身份证件复印件。
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(2)投资者本东谈主署名的上海证券交游所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。
(3)盖银行受理章的汇款把柄复印件。
(4)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务肯求表》。
(此肯求表电子版与纸
质盖印版均需提供)
。
(5)本公司直销机构要求提供的其他关系材料。
(1)填妥的《中原基金网下现款、股票/债券认购业务肯求表》。
(此肯求表电子版与纸
质盖印版均需提供)
(2)上海证券交游所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件。
(3)基金业务授权奉求书。
(4)业务承办东谈主有用身份证复印件。
(5)加盖银行受理钤记的汇款把柄复印件。
(6)提供加盖单元公章的营业牌照复印件(未换发三证合一营业牌照的需同期提供加
盖单元公章的组织机构代码证和税务登记证复印件)
。
(7)本公司直销机构要求提供的其他关系材料。
(1)兴业银行账户
户名:中原基金解决有限公司
账号:326660100100373856
开户银行称呼:兴业银行北京分行营业部
(2)交通银行账户
户名:中原基金解决有限公司直销资金专户
账号:110060149018000349649
开户银行称呼:交通银行北京分行营业部
(3)中国配置银行账户
户名:中原基金解决有限公司直销资金专户
账号:11001046500056001600
开户银行称呼:中国配置银行北京回应支行
(4)中国工商银行账户
户名:中原基金解决有限公司直销资金专户
中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告
账号:0200250119000000892
开户银行称呼:中国工商银行北京回应门支行
(5)招商银行账户
户名:中原基金解决有限公司直销资金专户
账号:866589001110001
开户银行称呼:招商银行北京分行金融街支行
(6)中国银行账户
户名:中原基金解决有限公司
账号:660074740743
开户银行称呼:中国银行广州越秀支行营业部
(1)投资者在认购时不行使用中原基金解决有限公司基金账户卡,而需使用上海证券
交游所 A 股账户卡或基金账户卡。
(2)若投资者的认购资金在认购肯求当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专
户,则当日提交的肯求顺延受理。肯求受理日历(即有用肯求日)以资金到账日为准。在本
基金刊行截止日的 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提
交的认购肯求将可被认定为无效认购。
(3)投资者在汇款时备注字段填写“中原中证 A500 增强战术 ETF 网下现款认购”字
样,幸免与其他平时申购资金玷污。
(二)发售代理机构
,具体业务办理时辰由
发售代理机构笃定。
(1)开立上海证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户,办理指定交游或转指定交游。
(2)按发售代理机构的司法,在认购前向资金账户中存入饱和的认购资金。
(3)投资者填写认购奉求单,同期填写奉求该发售代理机构代为办理网上现款认购的
奉求肯求书。讲演照旧说明,认购资金即被冻结。具体办理进程及需要提交的文献等应衔命
发售代理机构的相干司法。
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五、计帐与交割
(一)网上现款认购的计帐交收:T日通过发售代理机构提交的网上现款认购肯求,由
该发售代理机构冻结相应的认购资金,登记机构进行计帐交收,并将有用认购数据发送发售
配合东谈主,发售配合东谈主于网上现款认购好意思满后的4个就业日内将现实到位的认购资金划旧事前
开设的基金召募专户。
(二)网下现款认购的计帐交收:T日通过基金解决东谈主提交的网下现款认购肯求,由基
金解决东谈主于T+2日内进行有用认购款项的计帐交收。基金解决东谈主将于召募期好意思满后的4个工
作日内将汇总的认购款项划往基金解决东谈主事前开设的基金召募专户。通过基金解决东谈主进行网
下现款认购的认购款项在召募技巧产生的利息将折算为基金份额归投资者系数,利息数额以
基金解决东谈主的记载为准。利息折算份额的打算经受截位法保留至整数位,不及1份的部分归
入基金财富。
T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求,由该发售代理机构冻结相应的认购资
金。在网下现款认购的终末一个就业日,各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现
金认购肯求汇总后,通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申
请。之后,登记机构进行计帐交收,并将有用认购数据发送发售配合东谈主,发售配合东谈主将现实
到位的认购资金划往基金解决东谈主事前开设的基金召募专户。
(三)通过基金解决东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募技巧产生的利息将折算
为基金份额归基金份额执有东谈主系数,其中利息以基金解决东谈主的记载为准。网上现款认购和通
过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管
专户前产生的利息,计入基金财产。
(四)基金召募技巧召募的资金应当存入挑升账户,在基金召募行径好意思满前,任何东谈主不
得动用;召募的股票由登记机构给予冻结,于基金召募期好意思满后过户至事前开立的挑升账户,
股票在冻结技巧的权利归投资东谈主系数。
基金召募技巧的信息清楚费、管帐师费、讼师费以尽头他用度,不得从基金财产中列支。
(五)登记机构在发售好意思满后完成过户登记。
六、基金的验资与基金合同奏效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总和不少于 2 亿份,基金召募
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金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金募
集期届满或基金解决东谈主依据法律法例及招募施展书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘
请法定验资机构验资,自收到验资论述之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金解决东谈主持理完了基金备案手续并赢得中国证监会书面
说明之日起,基金合同奏效;不然基金合同不奏效。基金解决东谈主在收到中国证监会说明文献
的次日对基金合同奏效事宜给予公告。
如若召募期限届满,未答允基金备案条件,基金解决东谈主应当承担下列就业:
利息,同期将已冻结的股票解冻。基金解决东谈主不承担相干股票冻结技巧交游价钱波动的就业。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
七、本次发售当事东谈主或中介机构
(一)基金解决东谈主
称呼:中原基金解决有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层
法定代表东谈主:张佑君
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
有计划东谈主:邱曦
网址:www.ChinaAMC.com
(二)基金托管东谈主
称呼:中国配置银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
有计划东谈主:王小飞
中原中证 A500 增强战术交游型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告
有计划电话:(021)6063 7103
网址:www.ccb.com
客户服务电话:95533
(三)销售机构
中国星河证券股份有限公司
住所:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表东谈主:王晟
电话:010-80928123
传真:010-66568990
有计划东谈主:辛国政
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:4008-888-888或95551
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法定代表东谈主:于文强
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(五)讼师事务所
称呼:上海源泰讼师事务所
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负责东谈主:廖海
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承办讼师:刘佳、黄丽华
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有计划东谈主:刘佳
(六)管帐师事务所
本公司礼聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所(额外鄙俚合股)
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称呼:安永华明管帐师事务所(额外鄙俚合股)
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法定代表东谈主:毛鞍宁
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有计划东谈主:蒋燕华
中原基金解决有限公司
二○二五年七月十五日
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