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发布日期：2026-07-01 07:21 点击次数：100
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式
指数证券投资基金托管公约
基金抵制东谈主：中原基金抵制有限公司
基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
目 录
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
鉴于中原基金抵制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵累公司，
按影相关法律法例的章程具备担任基金抵制东谈主的阅历和才气，拟召募刊行中原中证 A500 增强
策略交易型灵通式指数证券投资基金；
鉴于中国设立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；
鉴于中原基金抵制有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基
金的基金抵制东谈主，中国设立银行股份有限公司拟担任中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指
数证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”或“基
金”）的基金抵制东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义；
若有造反应以《基金合同》为准，并依其条目解说。
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金抵制东谈主
称呼：中原基金抵制有限公司
注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层
邮政编码：100101
法定代表东谈主：张佑君
成立日历：1998 年 4 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限牵累公司
注册本钱：2.38 亿元东谈主民币
存续时期：100 年
计议范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票抵制；（四）从事特定客户钞票
抵制业务；
（五）中国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：握续计议
计议范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证行状及担保；代理收付
款项及代理保障业务；提供看护箱行状；经中国银行业监督抵制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管公约的依据、目的和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证
券投资基金运作抵制办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出管
理办法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险抵制规
定》 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指
（以下简称“《流动性风险抵制章程》”）、
数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）等相关法律法例、
《基金合同》过甚他相关规
定制订。
（二）缔结托管公约的目的
缔结本公约的目的是明确基金抵制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值猜度、收益分拨、信息露出及彼此监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
基金抵制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东谈主对基金抵制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金抵制东谈主应按
照基金托管东谈主要求的形态，将拟投资的办法证券库提供给基金托管东谈主，基金抵制东谈主不错根据
推行情况的变化，对办法证券库赐与更新和调理并实时书面讲述基金托管东谈主。基金托管东谈主根
据上述投资范围对基金推行投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。
本基金主要投资于办法指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资计议，基金还可投
资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债
券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、处所政府债券、可调动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投
资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、钞票因循证券、货币商场用具（含同行存单、
债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金可
根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东谈主在履行恰当法子后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于办法指数成份股和备选成
份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债
期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金抵制东谈主在履行恰当法子后，
不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：
（1）基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于办法指数成份股及备选
成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；
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（3）本基金抵制东谈主抵制的且在本基金托管东谈主处托管的一谈基金握有一家公司刊行的证券，
不跨越该证券的 10%，皆备按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款章程的比例限定；
（4）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样钞票因循证券的比例，不得跨越基金钞票净值
的 10％；
（5）本基金握有的一谈钞票因循证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；
（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票因循证券的比例，不得跨越该钞票因循证
券范围的 10％；
（7）本基金抵制东谈主抵制的且在本基金托管东谈主处托管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的
各样钞票因循证券，不得跨越其各样钞票因循证券系数范围的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票因循证券。基金握有钞票
因循证券时期，若是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月
内赐与一谈卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金
所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金抵制东谈主抵制的且在本基金托管东谈主处托管的一谈灵通式基金握有一家上市公
司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金抵制东谈主抵制的且在本
基金托管东谈主处托管的一谈投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公
司可运动股票的 30%；皆备按影相关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；
（11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得跨越其上一日基金钞票
净值的 40%，债券回购的最永恒限为 1 年；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越本基金钞票净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金抵制东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例限定的，基金抵制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值
的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易
日基金钞票净值的 20%；
（14）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总
市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越
上一交易日基金钞票净值的 30%；
（15）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、钞票因循证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证
金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跨越基金钞票净值的 10%；
（16）
未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约
乘数猜度；
（17）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（18）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
跨越基金钞票净值的 95%；
（19）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：
A、出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证
券应纳入《流动性风险抵制章程》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均猜度；
（20）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易
的股票合并猜度；
（21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述（8）、
（12）、
（19）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围
变动、办法指数成份股调理、办法指数成份股流动性限定等基金抵制东谈主之外的身分以致基金
投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金抵制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证
监会章程的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金抵制东谈主之
外的身分以致基金投资不相宜上述（19）章程的，基金抵制东谈主不得新增证券出借业务。法律
法例另有章程时，从其章程。
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基金抵制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的
相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起启动，至本基金投入计帐期止。
若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金抵制东谈主在履行恰当法子
后，则本基金投资不再受相关限定，自动苦守届时有用的法律法例或监管章程。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十
五条第（九）款基金投资谢却步履通过过后监督形态进行监督。
基金抵制东谈主运用基金财产买卖基金抵制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行限定东谈主或者
与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当相宜基金的投资计议和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱引申。相关交易必须预先
得到基金托管东谈主的容许，并按法律法例赐与露出。首要关联交易应提交基金抵制东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金抵制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金抵制东谈主投资
运动受限证券进行监督。
基金抵制东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相关章程，明确基金投资运动受
限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防护流动性风险、法律风险和操
作风险等多样风险。
下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金
不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限牵累公司或中央国债登记结
算有限牵累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。
本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金抵制东谈主负责相关责任的
落实和配合，并确保基金托管东谈主粗略普通查询。因基金抵制东谈主原因产生的运动受限证券登记
存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的牵累与损失，及因运动受限证券存管
平直影响本基金安全的牵累及损失，由基金抵制东谈主承担。
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。若有最新法律法例、监管战略
变更章程的，根据最新法律法例、监管战略引申。
处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要抵制的基金投资比例限定失调、基金流动
性坚苦以及相关损失的应答抵制标准，以及相关特别情况的处置。
基金抵制东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定积极有
效的标准，在合理的时期内有用抵制基金运作的流动性问题。如因商场发生剧烈变动等原因
而导致基金现款盘活坚苦时，基金抵制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担
因基金抵制东谈主原因导致本基金出现的统统损失。 对本基金因投资运动受限证券导致的流动性
风险，基金托管东谈主不承担任何牵累。
如因基金抵制东谈主原因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿牵累的，基金管
理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。
相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上真正、准确、圆善。相关府上如有调理，
基金抵制东谈主应实时提供调理后的府上。上述书面府上包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。
（2）非公设备行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。
（3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
钞票净值的比例、锁依期等信息。
本基金相关投资运动受限证券比举例违背相关限定则程，在合理期限内未能进行实时调
整，基金抵制东谈主应在两日内编制临时敷陈书，赐与公告。
（五）基金参与转融通证券出借业务，基金抵制东谈主应当苦守审慎计议原则，配备时刻系
统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险抵制轨制，完善业务经过，有用防护和限定
风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。
（六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、基金份额净值猜度、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相关信
息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
（七）基金托管东谈主发现基金抵制东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、
《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等形态讲述基金抵制东谈主限
期纠正。基金抵制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金抵制东谈主收到书面讲述
后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进
行解说或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限
内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金抵制东谈主改正。基金抵制东谈主对基金托
管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
（八）基金抵制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金抵制东谈主应在章程时期内回话并
改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、
《基金合同》和
本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金抵制东谈主应积极配合提供相
关数据府上和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金抵制东谈主依据交易法子已经奏效的指示违背法律、行政法例
和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时讲述基金抵制东谈主，由此酿成的损
失由基金抵制东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金抵制东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期讲述
基金抵制东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金抵制东谈主无正派情理，拒却、清贫
基金托管东谈主根据本托管公约章程专揽监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行
有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教训仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。
四、基金抵制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金抵制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账
户、复核基金抵制东谈主猜度的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金抵制东谈主指示办理计帐交
收、相关信息露出和监督基金投资运作等步履。
（二）基金抵制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账抵制、未
引申或无故延伸引申基金抵制东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》
、本公约过甚他相关章程时，应实时以电话提醒或书面教导等体式讲述基金托管东谈主限期
纠正。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金抵制东谈主发出回函，讲明违纪原
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金抵制东谈主有权随时对
讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金抵制东谈主的核查步履，
包括但不限于：提交相关府上以供基金抵制东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在章程时期
内回话基金抵制东谈主并改正。
（三）基金抵制东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期讲述
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，拒却、清贫
基金抵制东谈主根据本公约章程专揽监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金抵制东谈主进行有用
监督，情节严重或经基金抵制东谈主提议教训仍不改正的，基金抵制东谈主应敷陈中国证监会。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
财产的圆善与寂然。
行协商抵制。基金托管东谈主未经基金抵制东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何
钞票（不包含托管东谈主开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户调遣费等用度）。
并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金抵制
东谈主选定标准进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金抵制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基
金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何牵累，但应给予必要的协助与配合。
（二）基金召募时期及召募资金（含股票）的验资
专户”。该账户由基金抵制东谈主开立并抵制。
市值）
、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、
《运作办法》等相关章程后，基金抵制东谈主应将属
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，召募的股票划入开立的证
券账户，同期在章程时期内，遴聘相宜《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资
敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
按章程办理退款、股票解冻等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。
（三）基金托管资金账户的开立和抵制
东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。
金抵制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务除外的行动。
产的支付。
金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向托管东谈主发出销户苦求。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和抵制
券账户。
东谈主和基金抵制东谈主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
由基金抵制东谈主负责。
证券账户开户费由基金抵制东谈主先行垫付，待托管基金启始运营后，基金抵制东谈主可向基金
托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金抵制东谈主。
资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立的
基金托管资金账户建立第三方存管关系。
交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算的资金全额存放在基金
抵制东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金抵制东谈主所遴荐的证券
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账形态将资金划转至基金托管资金
账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方存管对应关系还是详情，不得更正，如
果必须更正，应由基金抵制东谈主发起，经过基金托管东谈主书面证据后，再行建立第三方存管对应
关系。基金证券账户、证券资金账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金抵制东谈主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证
券资金账户进行本基金业务除外的行动。基金抵制东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开
立任何扶植资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户除外的其他银行账户。基金
托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。
金托管东谈主协商证据主要办理东谈主。账户刊出时期，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方
应赐与配合。
投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户
开立、使用的章程引申。
（五）银行间账户的开设和抵制
《基金合同》奏效后，基金抵制东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间同行拆
借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记
结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代
表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）其他账户的开立和抵制
其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金抵制东谈主协助托管东谈主根
据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法令使用并管
理。
（七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基
金托管东谈主的看护库，也可存入法律法例相关章程允许的各样代看护库，看护凭证由基金托管
东谈主握有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金抵制东谈主和基金托
管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行有用限定或看护的钞票不承担
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任何牵累。
（八）与基金财产相关的首要合同的看护
由基金抵制东谈主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金抵制东谈主、基金
托管东谈主看护。除本公约另有章程外，基金抵制东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应
保证基金一方握有两份以上的原来，以保证基金抵制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的
原件。基金抵制东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任
日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的看护期限不低于法律法法例程的最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金抵制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金抵制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与
基金抵制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、证据及引申
基金抵制东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金抵制东谈主通过基金托管资金账户与
证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管资金账户与证券资金账户之间划款，即银
证互转。
基金抵制东谈主向基金托管东谈主发送场外资金划拨过甚他款项收付款指示，基金托管东谈主引申基
金抵制东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等相关事项。
（一）基金抵制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限，并加盖单元公章。
载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。
如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏效时期。
作主谈主员除外的任何东谈主露出。但法律法法例程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
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付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、证据及引申的时期和法子
基金抵制东谈主发送指示应领受传真形态或两边协商一致的其他形态。
基金抵制东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的计议权限和交易权限内
发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定法子发出的指示，
基金抵制东谈主不得否定其服从。但若是基金抵制东谈主已经排除或更正对被授权东谈主的授权，何况基
金托管东谈主根据本公约证据后，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指示，
基金抵制东谈主不承担牵累，授权已更正但未经基金托管东谈主证据的情况除外。
指示发出后，基金抵制东谈主应实时以电话形态向基金托管东谈主证据。
基金抵制东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、相关文献及划款指示加盖章章后发
至基金托管东谈主并电话证据，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事宜。若是银行间结
算系统已经生成的交易需要取消或断绝，基金抵制东谈主要书面讲述基金托管东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主接管基金抵制东谈主的指示，预先讲述基金抵制东谈主其名单，并与基金
抵制东谈主约定指示发送和接管形态。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎
考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文献进行口头真正性及权限范围
查对，复核无误后应在规依期限内引申，不得延误，如有疑问必须实时讲述基金抵制东谈主。
基金抵制东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要求本日到账
的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主致力于引申，
但不可保证划账得胜。若是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发
送，并确保相关付款条件已经具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。对新
股申购网下刊行业务，基金抵制东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送
给基金托管东谈主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金抵制东谈主应确保基金托管东谈主在
引申指示时，基金托管资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托
管东谈主对基金抵制东谈主相宜法律法例、《基金合同》
、本公约的指示不得拖延或拒却引申。
（四）基金抵制东谈主发送失实指示的情形和处理法子
基金抵制东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例、监管章程、
《基金合同》或本协
议的约定，或指示发送东谈主员无权或衰败权限发送指示。
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基金托管东谈主发现基金抵制东谈主的指示失实时，有权拒却引申，并实时讲述基金抵制东谈主改正。
如需托管东谈主排除尚未引申的指示，基金抵制东谈主应出具作废指示或作废讲明，并电话讲述托管
东谈主。
（五）基金托管东谈主未按照基金抵制东谈主指示引申的处理方法
基金托管东谈主由于本身流弊，未按照基金抵制东谈主发送的相宜法律法例、监管章程、
《基金合
同》和本公约约定的指示引申并对基金财产或投资东谈主酿成的平直损失，由基金托管东谈主补偿由
此酿成的平直损失。
（六）更换被授权东谈主的法子
基金抵制东谈主更换被授权东谈主、更正或断绝对被授权东谈主的授权，应立行将加盖公章的新的授
权文献以邮件发送扫描件的形态讲述基金托管东谈主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废
止。新的授权文献应当在邮件发出后七个责任日内投递托管东谈主文献原来。新的授权文献奏效
之后，原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献扫描件内容引申相关业务，若是新的授
权文献原来与扫描件内容不同，由此产生的牵累由基金抵制东谈主承担。基金托管东谈主更换接管基
金抵制东谈主指示的传真号或邮箱地址，应提前讲述基金抵制东谈主。
（七）其他事项
基金托管东谈主在接管指示时，应答指示的要素是否皆全、印鉴、被授权东谈主过甚署名是否与
预留的授权文献内容口头相符进行检讨，如发现问题，应实时敷陈基金抵制东谈主，基金托管东谈主
对正确引申基金抵制东谈主的有用指示对基金财产酿成的损失不承担补偿牵累。
基金参与认购未上市债券时，基金抵制东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合同或公约，
明确约定债券过户具体事宜。不然，基金抵制东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应牵累。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴荐证券/期货买卖的证券/期货经纪机构
基金抵制东谈主应假想遴荐证券买卖的证券经纪机构的圭臬和法子。基金抵制东谈主应代表基金
与被遴荐的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的体式。基金抵制东谈主、基金托管东谈主和
证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经游记状公约，明确三方在本
基金参与场内证券买卖中的各样证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。
基金抵制东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式讲述基金托管东谈主，并
在法定信息露出公告中露出对于遴荐证券公司的圭臬和法子等信息。
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本基金在启动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》
。
本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立形态向中国证券登记结算有限牵累
公司苦求新开立一个无为证券账户，基金抵制东谈主负责将该证券账户指定交易在证券公司或期
货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立繁衍品合约账户后，再通过该证券公
司（或期货公司）参与期权交易。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算，
本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。
本基金其它证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算，场外资金汇划由基金托管东谈主根据基
金抵制东谈主的场应酬易划款指示具体办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限牵累公司完成证券交易及非交易
波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的普通结算、交收业务无法完成
的牵累；若由于基金抵制东谈主原因酿成的普通结算业务无法完成，牵累由基金抵制东谈主承担。
对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，相关各方应当实时协商抵制。由于相关方
流弊在计帐上酿成基金财产的平直损失，应由流弊方承担相应牵累。
（1）交易记录的查对
基金抵制东谈主按日进行交易记录的查对。对外露出净值之前，必须保证本日统统推行交易
记录与基金司帐账簿上的交易记录皆备一致。若是推行交易记录与司帐账簿记录不一致，造
成基金司帐核算不圆善或不真正，由此导致的损失由基金抵制东谈主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券/期货账目的查对
基金抵制东谈主和基金托管东谈主每个估值日结果后查对基金证券/期货账目，确保两边账目相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
《招募讲明书》的约定，在基金申购、
赎回的时期、步地、形态、法子、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各
自的义务，保证基金的申购、赎回责任粗略奏凯进行。
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遇特殊情况，两边协商处理。
（四）申赎的计帐交收
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
的计帐交收适用相关业务法令和参与各方相关公约过甚常常立异的相关章程，具体法令在招
募讲明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限牵累公司修改或更新上述法令
并适用于本基金的，则按照新的法令引申，并在招募讲明书中进行更新。
（五）基金现款分成
定在中国证监会章秩序论上公告。
发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（六）投资银行进款的十分约定
下内容：
（1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账
户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划往任何其他账户。
（2）进款银行不得接受基金抵制东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对进款进行改名、
转让、挂失、质押、担保、排除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产蜕变的操作苦求。
（3）约定进款证实书的具体传递叮嘱形态及叮嘱期限。
（4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户中
不出现淹留，不被挪用。
（5）为防护特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条目。
行进款投资合同/公约、投资指示、支取讲述等相关文献办理资金的支付以及进款证实书的接
收、看护与委派，切实履行托管职责。托管东谈主负责对进款开户证实书进行看护，不负责对存
款开户证实书真伪的辨认，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。
管东谈主有实足的时期履行相应的业务操作法子。因发生逾期支取、提前支取或部分提前支取，
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托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。
未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主看护的，基金托管东谈主应向基金抵制东谈主进行
必要的催缴和风险教导；教导后仍不将相关什物凭证投递托管东谈主看护的，出于托管履职和尽
责，托管东谈主可视情况选定必要的风险限定标准：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未送
达麇集度较高的进款银行，主动发函抵制东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在依期
敷陈中，对未按约定投递基金托管东谈主看护的什物凭证信息进行章程范围信息露出；（3）未送
达什物凭证跨越送单截止日后 30 个责任日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分或一谈暂停
配合基金抵制东谈操纵理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递托管东谈主看护后消灭。什物凭
证未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特殊情况由抵制东谈主提供相关书
面讲明并再行承诺送单截止时期的，可剔除不计。
八、基金钞票净值猜度和司帐核算
（一）基金钞票净值的猜度、复核与完成的时期及法子
闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目猜度，精准到 0.0001 元，极少点后第五
位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。
基金抵制东谈主每个责任日猜度基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金抵制东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将基金份额净值效果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金抵制东谈主对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、钞票因循证券、股指
期货、股票期权、国债期货、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未
发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
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济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，详情公允价钱；
的相应品种当日的估值全价进行估值；
相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
全价交易的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券收用估值日收盘价并
加计每百元税前应计利息手脚估值全价；
牌转让的钞票因循证券，领受估值时刻详情公允价值。
（2）处于未上市时期的有价证券应辞别如下情况处理：
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
定锁依期的股票、初次公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大量交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机
构或行业协会相关章程详情公允价值；
应以活跃商场上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日
公允价值的情况下，应答商场报价进行调理以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动
或商场行动很少的情况下，应领受估值时刻详情其公允价值。
（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市
场的固定收益品种，领受估值时刻详情其公允价值。
（4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至推行收款日
时期领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期
截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东谈主
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已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明本金或利息无法按
时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公
允价值的参考范围以及公允价值存在首要省略情味的相关教导。基金抵制东谈主在与基金托管东谈主
协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。
（6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构平直提供的估值全价或第三
方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
（7）进款的估值方法
握有的银行依期进款或讲述进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。
（8）投资证券繁衍品的估值方法
的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。
（9）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。
（11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金抵制东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相关章程进行估值，
确保估值的公允性。
（13）税收按影相关法律法例、监管机构等的章程以及行业老例进行处理。
（14）其他钞票按法律法例或监管机构相关章程进行估值。
（15）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金抵制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及相关法
律法例的章程或者未能充分调遣基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商抵制。
根据相关法律法例，基金钞票净值猜度和基金司帐核算的义务由基金抵制东谈主承担。本基
金的基金司帐牵累方由基金抵制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致敬见的，基金抵制东谈主向基金托管东谈主出具盖章的书
面说光芒，按照基金抵制东谈主对基金净值信息的猜度效果对外赐与公布。
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
（1）基金抵制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所酿成的流弊不作
为基金份额净值失实处理。
（2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、证券/期货经纪机构、
第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或相关司帐轨制变化、市
场法令变更或由于其他不可抗力等非基金抵制东谈主与基金托管东谈主的原因，基金抵制东谈主和基金托
管东谈主天然已经选定必要、恰当、合理的标准进行检讨，然而未能发现该失实、遗漏或未能避
免失实发生或虽发现失实但因前述原因无法实时更正而酿成的基金份额净值猜度失实、遗漏，
基金抵制东谈主、基金托管东谈主免除补偿牵累。但基金抵制东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的标准
减弱或摒除由此酿成的影响。
（三）基金份额净值失实的处理形态
金份额净值出现失实时，基金抵制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措
施概述损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抵制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抵制东谈主应当公告，并
报中国证监会备案；当发生净值猜度失实时，由基金抵制东谈主负责处理，由此给基金份额握有
东谈主和基金酿成损失的，应由基金抵制东谈主先行赔付，基金抵制东谈主按差错情形，有权向其他当事
东谈主追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。
东谈主和基金托管东谈主根据推行情况界定两边承担的牵累，经证据后按以下条目进行补偿：
(1)本基金的基金司帐牵累方由基金抵制东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分究诘后，尚不可达成一致时，按基金抵制东谈主的建议引申，由此给基金份额握
有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金抵制东谈主负责赔付。
(2)若基金抵制东谈主猜度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主
未对猜度过程提议疑义或要求基金抵制东谈主书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金份额握有
东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付
的补偿金额，基金抵制东谈主与基金托管东谈主按照抵制费和托管费的比例各自承担相应的牵累。
(3)如基金抵制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的猜度效果，天然屡次再行猜度和查对，
尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金抵制东谈主的猜度效果对
外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金抵制东谈主负责赔付。
(4)由于基金抵制东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
基金份额净值猜度失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金抵制东谈主负责赔付。
猜度效果为准。
方当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时刻仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金抵制东谈主应当暂
停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门章程的司帐轨制引申。
（六）基金账册的建立
基金抵制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金抵制东谈主独随即建设、记录
和看护本基金的全套账册。若基金抵制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金
抵制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的猜度和公告的，以基金抵制东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表与敷陈由基金抵制东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金抵制东谈主编制的基金财务报表与敷陈后，进行寂然的复核。查对不
符时，应实时讲述基金抵制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据皆备一致。
(1)报表与敷陈的编制
基金抵制东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日
起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期敷陈
的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务司帐
敷陈应当经过相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。
《基金合同》奏效不及两个月的，基
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
金抵制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
(2)报表与敷陈的复核
基金抵制东谈主应实时完成报表与敷陈的编制，将相关报表与敷陈提供基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或敷陈存在不符时，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调理，调理以国度相关章程为准。
基金抵制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及敷陈。若是基金抵制东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报表或敷陈达成一致，基金抵制东谈主按照其
编制的报表或敷陈对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金抵制东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东谈主提
供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
可进行收益分拨。
分拨决策以公告为准。当基金收益分拨根据基金相对办法指数的逾额收益率决定时，基于本
基金的性质和性格，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使基金
份额净值低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后
基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收
益分拨金额后不可低于面值。
在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金抵制东谈主经与
基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当法子后可对基金收益分拨原则进行调理，
但应于变更实施日前在章秩序论公告。
（二）基金收益分拨的时期和法子
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
本基金收益分拨决策由基金抵制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露出办法》的有
关章程在章秩序论公告。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十、基金信息露出
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金抵制东谈主应按法律法例、
《基金合同》的相关章程进行信息露出，拟公开
露出的信息在公开露出之前应予守秘。除按《基金法》、
《运作办法》、
《流动性风险抵制章程》、
《基金合同》、《信息露出办法》过甚他相关章程进行信息露出外，基金抵制东谈主和基金托管东谈主
对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基
金抵制东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
机构的号召、决定所作念出的信息露出或公开；
（二）信息露出的内容
基金的信息露出内容主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物
府上选录、基金份额发售公告、
《基金合同》奏效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值
信息、基金份额申购、赎回清单、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金
季度敷陈）
、临时敷陈、理解公告、计帐敷陈、基金份额握有东谈主大会决议、投资钞票因循证券
的相关公告、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公
告、投资运动受限证券的相关公告、参与融资及转融通证券出借业务的相关公告、中国证监
会章程的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经相宜《证券法》章程的司帐师事务
所审计后，方可露出。
（三）基金托管东谈主和基金抵制东谈主在信息露出中的职责和信息露出法子
基金托管东谈主和基金抵制东谈主在信息露出过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，真诚
信用，严守奥密。基金抵制东谈主负责办理与基金相关的信息露出事宜，基金托管东谈主应当按影相
关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，
基金托管东谈主复核无误后，由基金抵制东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金抵制东谈主在公告前应见告基金托管东谈主。
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基金抵制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形态和限时露出
的义务。
基金抵制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予露出的基金信息通过章秩序论露出。
根据法律法例应由基金托管东谈主公开露出的信息，基金托管东谈主将通过章秩序论公开露出。
当出现下述情况时，基金抵制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露出基金相关信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)出现基金抵制东谈主合计属于会导致基金抵制东谈主不可出售或评估基金钞票的迫切事故的任
何情况；
(4)法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的情况。
按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息露出文献，由基金抵制东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金抵制东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要露出的事项时，按《基金合同》规
定公布。
照章必须露出的信息发布后，基金抵制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法法例程将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
（四）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息露出另有章程的，从其章程。
如章程发生变化的，从其最新章程。
十一、基金用度
（一）基金抵制费的计提比例和计提方法
本基金的抵制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。抵制费的猜度方法如下：
H＝E×0.50%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金抵制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的猜度方法如下：
H＝E×0.10%÷畴昔天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金的开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、账户调遣
费、《基金合同》奏效后的信息露出用度（除法律法例、中国证监会另有章程外）、基金份额
握有东谈主大会用度、 《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、仲裁费、诉讼费和讼师费、基
金上市初费及年费、基金收益分拨中发生的用度等根据国度相关章程、 《基金合同》及相应协
议的约定，不错在基金财产中列支的其他用度，列入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的技俩
《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息露出用度等相关用度不得从基金财产中
列支；基金抵制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过甚他根据相关法律法例及中国证监会的相关
章程不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。办法指数许可使用费由基金抵制东谈主承担，
不得从基金财产中列支。
（五）基金抵制费和基金托管费的复核法子、支付形态和时期
基金托管东谈主对基金抵制东谈主计提的基金抵制费和基金托管费等，根据本托管公约和《基金
合同》的相关章程进行复核。
基金抵制费、基金托管费逐日猜度，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金抵制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付（取），基金抵制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息
日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金抵制东谈主应进行查对，如发现数据不
符，实时商量基金托管东谈主协商抵制。
在首期支付基金抵制费前，基金抵制东谈主应向托管东谈主出具防卫函件指定基金抵制费的收款
账户。基金抵制东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更
讲述。
（六）违纪处理形态
基金托管东谈主发现基金抵制东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚他相关章程
从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金抵制东谈主赐与讲明解说，如基金抵制东谈主无正
当情理，基金托管东谈主可拒却支付。
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十二、基金份额握有东谈主名册的看护
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握
有东谈主名册由基金登记机构根据基金抵制东谈主的指示编制和看护，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应分
别看护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法法例程的最低期限。如不可妥善看护，
则按相关法例承担牵累。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金抵制东谈主应将相关府上送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所
看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务，法律法
规另有章程或相关机关另有要求的除外。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金抵制东谈主应保存基金财产抵制业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上。基金托
管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上。基金抵制东谈主和基金托管
东谈主都应当按章程看护，保存期限不低于法律法法例程的最低期限。
（二）合同档案的建立
（三）变更与协助
若基金抵制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相应
文献。
（四）基金抵制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和要害合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法法例程的最低期限。
十四、基金抵制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金抵制东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金抵制东谈主职责断绝：
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(1)被照章取消基金抵制阅历；
(2)照章驱散、被照章排除或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东谈主大会解雇；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金抵制东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上(含 10%)基金份额
的基金份额握有东谈主提名；
(2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金抵制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金抵制东谈主
形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分之二)
表决通过；
(3)临时基金抵制东谈主：新任基金抵制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金抵制东谈主；
(4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金抵制东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金抵制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金抵制东谈主的基金份额握有东谈主大会决
议奏效后 2 日内在章秩序论公告；
(6)叮嘱：基金抵制东谈主职责断绝的，基金抵制东谈主应妥善看护基金抵制业务府上，实时向临
时基金抵制东谈主或新任基金抵制东谈操纵理基金抵制业务的移交手续，临时基金抵制东谈主或新任基金
抵制东谈主应实时接管。临时基金抵制东谈主或新任基金抵制东谈主应与基金托管东谈主查对基金净值信息；
(7)审计：基金抵制东谈主职责断绝的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务所对基金财产
进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
(8)基金称呼变更：基金抵制东谈主更换后，若是原任或新任基金抵制东谈主要求，应按其要求替
换或删除基金称呼中与原基金抵制东谈主相关的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
(1)被照章取消基金托管阅历；
(2)照章驱散、被照章排除或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东谈主大会解雇；
(4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金抵制东谈主或由单独或系数握有 10%以上(含 10%)基金份额
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的基金份额握有东谈主提名；
(2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主
形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上(含三分之二)
表决通过；
(3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
(4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金抵制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决
议奏效后 2 日内在章秩序论公告；
(6)叮嘱：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，实时办
理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。
新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金抵制东谈主查对基金净值信息；
(7)审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法法例程遴聘司帐师事务所对基金财产
进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金抵制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金抵制东谈主和基金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章秩序论上联接公告。
（四）新任或临时基金抵制东谈主接管基金抵制业务或新任或临时基金托管东谈主接管基金财产
和基金托管业务前，原基金抵制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不时履
行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成损伤的步履。原基金抵制东谈主或原基
金托管东谈主在不时履行相关职责时期，仍有权按照基金合同和本公约的章程收取基金抵制费或
基金托管费。
（五）本部分对于基金抵制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡平直援用法律
法例或监管法令的部分，如翌日法律法例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基
金抵制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调理，无需召
开基金份额握有东谈主大会审议。
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十五、谢却步履
本公约当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：
（一）基金抵制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金抵制东谈主不刚正地对待其抵制的不同基金财产，基金托管东谈主不刚正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金抵制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金抵制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。
（五）基金抵制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金运作和抵制过程中任何尚未按法律法例
章程的形态公开露出的信息。
（六）基金抵制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的
划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金抵制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其董事、监事、高档抵制东谈主
员和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金抵制东谈主的有用指示、《基金合同》
或托管公约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款或者提供担
保；3.从事承担无穷牵累的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；5.
向其基金抵制东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不正派的证券
交易行动；7.法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。
（十）法律法例和《基金合同》谢却的其他步履，以及依照法律、行政法例相关章程，
由国务院证券监督抵制机构章程谢却基金抵制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，基金抵制东谈主在履行恰当法子
后，本基金可不受上述章程的限定或以变更后的章程为准。
十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更法子
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
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《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效（如需）。
（二）托管公约断绝的情形
（三）基金财产的计帐
基金抵制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主谈主员。
分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作计帐敷陈；
(5)遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律意
见书；
(6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费
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用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法法例程的最低
期限。
十七、爽约牵累
（一）基金抵制东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担违
约牵累。
（二）基金抵制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例
的章程或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损伤的，
应当分别对各自的步履照章承担补偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成
损伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于平直损失。
（三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成损失的，应就平直损失进行补偿；给基金
财产酿成损失的，应就平直损失进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追
偿。然而如发生下列情况，相应确当事东谈主免责：
酿成的损失等；
酿成的平直损失或潜在损失等；
讯故障、电力故障、猜度机病毒曲折过甚它不测事故所导致的损失等。
（四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选定必要的标准，致力于
概述损失的扩大。莫得选定恰当标准以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。
非爽约方因概述损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
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（五）爽约步履虽已发生，但本托管公约粗略不时履行的，在最大限制地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金抵制东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本公约。
（六）由于基金抵制东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金抵制东谈主和
基金托管东谈主天然已经选定必要、恰当、合理的标准进行检讨，然而未能发现失实或虽发现错
误但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金抵制东谈主和基金托管
东谈主免除补偿牵累。然而基金抵制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的标准减弱或摒除由此酿成
的影响。
十八、争议抵制形态
因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽抵制，协商、和洽不可
抵制的，任何一方均应将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照
中国海外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主
均有抵制力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金抵制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时针织、用功、
遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，调遣基金份额握有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾
地区法律）统率并从其解说。
十九、托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金抵制东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的托管公约草案，应经托管公约
当事东谈主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根
据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备案的文本为防卫文本。
（二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。托
管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律抵制力。
（四）本公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律
服从。
中原中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金托管公约
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金抵制东谈主应赐与配合，
承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约未尽事宜，
当事东谈主依据《基金合同》
、相关法律法例等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖两边公章或合同专用章，比肩明签订地、
签订日。
